因公司治理及關(guān)聯(lián)擔(dān)保等違規(guī)事項(xiàng)，晉控電力(SZ000767，股價(jià)2.73，市值84億元)在一天內(nèi)收到兩份行政監(jiān)管決定書。
2月27日，晉控電力公告稱，于2月26日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱山西證監(jiān)局)《關(guān)于對(duì)晉能控股山西電力股份有限公司劉文彥、劉會(huì)成、史曉文、趙文陽采取出具警示函措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《警示函》)、《關(guān)于對(duì)師李軍采取監(jiān)管談話措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管談話》)。
《警示函》顯示，山西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)晉控電力存在多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)。
公司治理方面，晉控電力存在部分董事會(huì)關(guān)聯(lián)董事未回避表決且披露不準(zhǔn)確;公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中，未嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。
關(guān)聯(lián)擔(dān)保方面，2021年5月至2023年3月，公司部分擔(dān)保事項(xiàng)審議程序滯后，未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過即實(shí)施擔(dān)保。
關(guān)聯(lián)交易及信息披露方面，晉控電力未及時(shí)對(duì)新增和超出預(yù)計(jì)額度的部分關(guān)聯(lián)交易履行審議程序和披露義務(wù)。公司2021年、2022年與控股股東晉能控股煤業(yè)集團(tuán)有限公司等部分關(guān)聯(lián)方發(fā)生各類費(fèi)用超出關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額，直至次年4月才補(bǔ)充審議和披露;2021年12月，公司向控股股東晉能控股煤業(yè)集團(tuán)有限公司借入資金3.5億元，至2022年3月償還，該筆資金拆借業(yè)務(wù)未履行審議程序和披露義務(wù);2022年年報(bào)、2023年半年報(bào)對(duì)部分擔(dān)保事項(xiàng)的擔(dān)保對(duì)象或擔(dān)保日期相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。
《警示函》顯示，劉文彥、劉會(huì)成作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)，史曉文作為公司時(shí)任總經(jīng)理，趙文陽作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)上述違規(guī)情形負(fù)有主要責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)上述4人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
《監(jiān)管談話》也指出了晉控電力在公司治理、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易及信息披露方面存在的問題?！侗O(jiān)管談話》顯示，師李軍作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(代)，對(duì)上述違規(guī)情形負(fù)有主要責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)師李軍采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
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